证监会抑制投机炒壳规范借壳上市

2016-06-23 12:07:39

证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见,之前的办法在2014年11月修改过一次,进一步规范重组上市行为,即借壳上市,此前的修改关于资本市场并购重组的政策精神,放松管制,加强监管的理念,对于规范重组行为发挥作用,但是,市场不断对监管机制提出挑战,特别是股市异常波动出现了一些问题。

邓舸指出,本次修订旨在给炒壳降温,继续支持通过并购重组提高上市公司质量,在加强信披、加强事中事后监管、保护投资者权益等方面做出修改。

五个条款三方面内容,一是完善关于重组上市的认定标准,扎紧制度篱笆,参考香港成熟经验,细化上市公司控制权变更的标准,完善购买资产规模的标准,明确首次累积原则期限;二是完善重组的配套监管,抑制投机炒壳,取消重组上市的配套融资,提高对重组方的实力要求,遏制短期投机和概念炒作,上市公司原有控股股东和新进的股东公开承诺股份锁定36个月,其他新进入股东锁定期从原来的12个月延长到24个月,控股股东和实际控制人近三年存在违法违规行为或在近一年内被交易所公开谴责的,不得卖壳;三是强化了独立财务顾问、资产评估等机构在重组中的责任。

【证监会:券商风控办法主要修订六方面内容】

邓舸17日表示,修订后的证券公司风险指标控制管理办法,一方面在维持总体框架不变基础上,对行业规则进行调整;另一方面结合行业发展新形势,改进资本计算公式,完善杠杆率指标,明确逆周期调整机制。

主要修订内容包括以下六个方面:一是修改净资本、风险资本计算方式。调整后的净资本和风险资本准备更符合各方需要,指标不具有历史可比性。

二是完善杠杆率指标,提高风险覆盖完备性,优化为一个风险杠杆率指标。

三是优化流动性将控制表,强化资产负债的期限匹配。

四是完善单一业务风控指标,提升指标针对性。

五是明确逆周期调节机制,提升风向控制有效性。

六是强化全面风险管理要求,提升风险管理水平。

【证监会:4人操纵12只股票价格】

中国证监会日前公布了三份行政处罚决定书,决定对广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松、彭旭和瞿明淑予以处罚。而他们之所以受罚是因为操纵股票价格。

据介绍,2015年6月29日至8月27日期间,穗富投资控制使用15个信托产品账户,通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等方式,影响了国光股份、国农科技、鸿特精密、金宇车城、科恒股份和万福生科等6只股票的价格和交易量,后反向卖出获利10168569.86元。

据了解,易向军时任穗富投资董事长兼投资总监;周岭松时为穗富投资股东、任职投资部。

证监会表示,穗富投资的上述行为违反了《证券法》相关条例并构成操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,证监会决定没收穗富投资违法所得10168569.86元,并处以30505709.58元罚款;对易向军、周岭松给予警告,并分别处以30万元罚款。

彭旭是因为利用4个证券账户操纵美都能源、石英股份等公司股票价格受罚。据介绍,2015年5月21日、6月29日和7月31日,彭旭控制账户组,通过集中资金优势连续买卖,集合竞价阶段虚假申报、在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响美都能源和石英股份价格,并反向卖出,获利727735.78元。

值得注意的是,彭旭在陈述申辩意见中配合调查的情节,并提供了重要线索,对案件的查处起到了一定作用,证监会决定:没收彭旭违法所得727735.78元,并处以1455471.56元罚款。

瞿明淑通过实际控制沈某兴账户,在2015年3月2日、3月23日、4月1日、5月22日集中资金优势连续买卖、不以成交为目的大额申报并撤销申报等方式分别影响恒源煤电、中科英华、东风汽车、安阳钢铁等4只股票价格,并于当日反向卖出,获利共计31162865.22元。对此,证监会决定没收瞿明淑违法所得 31162865.22元,并处以93488595.66元罚款。

【证监局排查互金风险非持牌机构受约束】

据财新网报道称,部分证券机构于近日收到上海证监局下发的《关于做好互联网金融风险专项整治工作的通知》,要求对证券期货经营机构与互联网企业合作开展业务的情况,进行排查和规范。

此次整治工作包括三项重要监管要求。首先,证券期货经营机构在开展互联网金融活动,不应借助互联网平台或者信息技术手段而改变证券、基金、期货业务的本质。

此外,对非持牌机构开展业务进行了严格约束。“开展相关证券、基金、期货业务的主体,应当持有相应业务牌照,并应当在持牌机构内部完成,任何外部机构不得介入证券、基金、期货业务。”文件指出。这或将对国内部分数字化投顾公司产生影响。目前国内较大的数字化投顾平台共13家,包括胜算在握、微量网、积木盒子等均与部分券商达成战略合作。

第三,证券期货经营机构不得与从事非法证券期货业务活动的互联网企业开展业务合作,与互联网企业合开展业务。

此次排查摸底范围较广,除上海证监局外,江苏证监局也下发了文件。一家监管地归属于海南的机构人士表示,前两周公司已按照证监局要求进行摸底,要求上报是否开展互联网金融业务,但未正式填写文件。

一位券商人士表示,此次专项整治工作应是在今年4月出台互联网金融专项整治行动实施方案后,各地证监系统的一次细化排查整改。宗和

《江南时报·大江南证券》2016年6月第6396期 目录

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